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私募基金如何备案?

 来源:www.gszhuc.com 日期:2018-05-24 15:38 点击:

  私募基金如何备案?

  首先基金业协会会有限考虑有管理基金经验的申请机构,但是如果没有经验的,协会除了核对其是否如实填报申请材料、机构以及其实际控制人和高管人员诚信信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核查。那么私募基金备案的基本条件有哪些呢?

  私募基金备案需要的最基本的条件:

  (1) 至少有3名高管人员应该具有相应的投资管理从业经历。

  (2) 单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

  (3) 机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本的管理制度。

  私募基金管理公司备案的基本流程:

  (1) 在系统网站上注册账号

  (2) 加入基金业协会会员并填写会员代表信息

  (3) 管理人登记

  (4) 填写管理人基本信息

  (5) 等待协会办理(20个工作日内公示完成登记)

  私募基金管理公司登记信息内容:

  (1) 填报基金管理人基本信息

  (2) 高级管理人员及其他从业人员基本信息

  (3) 股东或合伙人基本信息

  (4) 管理基金基本信息。

  私募基金管理公司登记时限:

  材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

  私募基金管理公司公示内容:

  (1) 私募基金管理人的名称

  (2) 成立时间

  (3) 登记时间

  (4) 住所

  (5) 联系方式

  (6) 主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

  私募基金备案时间:

  私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

  私募基金备案时限:私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

  从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格,具备以下条件之一:

  (1) 通过基金业协会组织的考试

  (2) 最近三年从事投资管理相关业务

  (3) 其他情形。

  信息报送:每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息,包括规模、单位净值、投资者数量等。

  每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息,包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

  每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

  每年度4月底前,通过系统填报经审计的财务报告。

  重大事项报告,发生后10个工作日内报告。

  (1)私募基金管理人名称、高管发生变更;

  (2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;

  (3)私募基金管理人分立或者合并;

  (4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

  (5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

  (6)可能损害投资者利益的其他重大事项。

  私募基金运行期间发生重大事件,管理人应当在5个工作日内报告:

  (1)基金合同发生重大变化

  (2)投资者数量超过法律法规规定;

  (3)基金发生清盘或清算;

  (4)私募基金管理人、基金托管人发生变更;

  (5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

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